关于对HB证券股份有限公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定

HB证券股份有限公司：

经查，HB证券股份有限公司（统一社会信用代码:91310000*********Y，以下简称“公司”)在开展债券业务过程中，存在以下行为：

一是部分债券项目执行内部控制制度和业务规则不规范，不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号）第三条、第四条、第五条的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号，经证监会令第222号修订）第六条第一款的规定。

二是执行我局暂停债券承销及资产证券化业务行政监管措施不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的规定。

三是未能严格规范工作人员执业行为及有效防范合规风险，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。

上述行为构成《证券公司监督管理条例》第七十条第一款所述的违规情形。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定，我局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

你公司应对上述问题制定切实可行的整改措施，明确整改时限和责任人员，全面深入推进整改，于收到本监管措施之日起1个月内向我局提交整改报告。同时，你公司应自收到本监管措施之日起1年内每3个月开展一次内部合规检查，并于每次检查结束后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 中国证券监督管理委员会上海监管局

2025年12月31日   

关于对严某、阳某、惠某飞、曹某郡采取出具警示函行政监管措施的决定

严某、阳某、惠某飞、曹某郡：

经查，HB证券股份有限公司（统一社会信用代码:91310000********Y，以下简称“公司”)在开展债券业务过程中，存在以下行为：

一是部分债券项目执行内部控制制度和业务规则不规范，不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号）第三条、第四条、第五条的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号，经证监会令第222号修订）第六条第一款的规定。

二是执行我局暂停债券承销及资产证券化业务行政监管措施不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的规定。

三是未能严格规范工作人员执业行为及有效防范合规风险，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。

严某作为时任公司高级副总裁、投资银行业务总部总经理、债券业务总部总经理，现HB证券高级副总裁、投资银行业务总部总经理，对上述第二、三项违规行为负有责任。

阳某作为时任债券业务总部副总经理、投资银行业务总部副总经理，对上述第一、二项违规行为负有责任。

惠某飞作为公司合规总监、首席风险官，对上述第二、三项违规行为负有责任。

曹某郡作为时任公司投资银行业务总部副总经理、投资银行业务总部生态圈企业融资部总经理，对上述第二、三项违规行为负有责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六十九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对严某、阳某、惠某飞、曹某郡分别采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2025年12月31日