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天风证券、五矿证券等券商原员工收警示函

wang 2026-04-15 行业资讯
天风证券、五矿证券等券商原员工收警示函

近日,海南证监局、深圳证监局对三名证券从业人员开出行政监管罚单,剑指其违规操作客户账户、借用他人账户炒股、输送不正当利益等违规行为。其中,胡双依为原天风证券员工,刘艺帆为原五矿证券员工

根据海南证监局发布的公告,胡双依作为证券从业人员,在证券从业期间,存在多项违规行为:一是在2016年8月至2017年6月期间存在违规操作客户证券账户的行为;二是在2024年3月存在向客户及其亲属提供礼品的行为。海南证监局决定对胡双依采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库

深圳证监局对原五矿证券员工刘艺帆采取了出具警示函的监管措施。罚单显示,刘艺帆在五矿证券任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

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