关于对WH证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

WH证券股份有限公司：

    经查，你公司存在以下违规事项：

    一、企业微信管理不到位。2018年至2024年期间，你公司对分支机构使用企业微信开展经纪业务统一管理不到位，未采取有效措施识别、监测分支机构使用企业微信开展经纪业务的风险，对分支机构营销行为合规管理有效性不足。上述行为违反《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第五条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十二条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

    二、营销费用管理不到位。你公司对相关广告费用支出管理、分支机构人员营销活动费用管理存在不足。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定。

    根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司分支机构监管规定》第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并计入资本市场诚信档案数据库。

    如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。                

                                       海南证监局

2026年1月29日

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