头部券商员工:委托他人招揽客户被罚!年内已发生13起类似处罚!| 案例2024年第206期

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

2024年12月20日，浙江证监局发布处罚决定，对某证券营业部员工董某采取出具警示函的行政监管措施。

委托他人招揽客户

当事人：董某，YH证券公司杭州长乐路证券营业部。

罚单披露，当事人董某从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。

依规，监管部门对当事人进行了处罚！

委托他人招揽客户是明令禁止的

近年来，委托他人招揽客户的处罚日渐增多，而且这类违规极易引发“双罚”机制：既处罚违规个人，也处罚违规个人所在分支机构。这就提醒各证券分支机构，要加强对员工客户招揽活动的管理，严格规范工作人员执业行为。

经初步梳理，2024年相关处罚共有13起，其中7起为机构罚单、6起为人员罚单。相关处罚案例梳理如下：

一、机构罚单

1.2024年9月，北京局对某证券营业部责令增加内部合规检查次数，因其存在：委托无资质第三方进行客户招揽、基金销售等问题。

2.2024年8月，四川局对某证券营业部出具警示函，因其存在：在银证合作中违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动等问题。

3.2024年5月，河北局对某证券分支机构出具警示函，因该营业部个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动。

4.2024年5月，江苏局对某证券营业部及其负责人周某杰分别出具警示函，因2021至2023年间该营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为。

5.2024年4月，河南局对某证券营业部出具警示函，因该营业部个别员工将开户二维码交由他人协助开户。

6.2024年3月，宁夏局对某证券营业部出具警示函，因该营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在委托他人招揽客户等问题。

7.2024年2月，深圳局对某证券营业部出具警示函，因该营业部部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽。

二、人员罚单

1.2024年10月，河南局对某证券营业部员工刘某出具警示函，因其存在将开户二维码交由他人协助开户等问题。

2.2024年9月，北京局对某证券营业部负责人邸某艳责令增加内部合规检查次数，因其管理的营业部存在：委托无资质第三方进行客户招揽、基金销售等问题。

3.2024年9月，广东局对某证券分支机构王某晖出具警示函，因其从业期间委托其他机构进行投资者招揽、服务活动。

4.2024年5月，江苏局对某证券营业部负责人周某杰出具警示函，因其所管理的营业部2021年至2023年部分员工存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为。

5.2024年4月，河南局对某证券营业部员工许某丹出具警示函，因其从业期间，存在将开户二维码交由他人协助开户等行为。

6.2024年3月，宁夏局对某证券营业部员工王某皓出具警示函，因其任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动等行为。

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