严惩!某券商负责人被禁业!

2026年3月19日，香港证监会发布《证监会禁止郭哲荣重投业界四年半并处以罚款100万元》。公告显示，证券及期货事务监察委员会（香港证监会）禁止元大证券（香港）有限公司（元大）前负责人员郭哲荣（男）重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚款100万港元（约折合人民币88万元），原因是他进行恒生指数期权的对盘交易及操作秘密帐户。

香港证监会经调查后采取上述纪律行动。

调查发现，在2020年7月2日至2020年11月24日期间，郭在担任元大自营交易员时，以协调的交易模式，在元大的自营交易帐户与一个以其妻子的名义在另一家经纪行持有的证券交易帐户之间，执行了25项恒生指数期权的对盘交易。这些对盘交易以有利于郭的妻子的帐户但却不利于元大的帐户的价格执行，使其妻子的帐户在损害元大利益的情况下获得名义利益。

此外，郭以在当时的买卖价差以外的价格执行多项对盘交易，此举可能会干扰到正常定价过程的中立性和客观性。因此，郭的行为除了在损害元大利益的情况下让其妻子获利，同时亦可能削弱了市场的廉洁稳健。

在同一项调查中，香港证监会发现郭向元大隐瞒了他在其妻子的帐户中拥有的实益权益，他于另一家经纪行拥有的两个证券交易帐户，以及他在这些帐户中进行的个人交易活动，因而违反了元大的员工交易政策。在隐瞒这些帐户的同时，郭多次向元大提交虚假申报，声称他除了一个已获元大批准的帐户外，并无维持任何属他名下或他对其有实益拥有权或影响力的其他证券交易帐户。因此，郭的行为规避了元大的员工交易政策，并妨碍元大监察其个人交易活动。

香港证监会认为郭的行为性质严重及属不诚实之举，因而令人对他获发牌的适当人选资格产生关注。证监会在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括郭在解决证监会提出的关注事项方面表现合作，以及其过往并无遭受纪律处分的纪录。

温

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