用益-券商要闻:多家券商收监管罚单!

【新朋友】点击标题下方蓝色“用益财视”一键关注

【老朋友】点击右上角分享本页面内容到朋友圈

1500万元顶格罚款落地！天风证券连收监管罚单

3月13日，天风证券公告称，因涉嫌信披违法违规、违法提供融资，收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。天风证券被警告并处以1500万元罚款。时任董事长余磊、副总裁兼财务总监许欣等多名高管也因违法行为被警告并处以罚款，其中余磊和许欣被采取终身市场禁入措施。与此同时，天风证券还发布了另外三则公告，收到三份监管处罚相关文书，主要涉及两大违法事实：一是收到湖北证监局的行政监管措施决定书。所涉事项同样为原“当代系”时期造成的系列历史违规行为，为此公司将被暂停开展代销私募金融产品业务2年。二是收到福建证监局的行政处罚事先告知书及决定书。因涉嫌福建省永安林业持股变动信息披露违法违规，天风证券此前被证监会立案调查。

关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

浙江证监局经查发现浙商证券存在托管业务人员资质不符、办公场所不独立、投资监督机制不完善、子公司合规管理不到位等问题，违反《证券投资基金托管业务管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。据此，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；要求公司在3个月内提交整改及问责报告。当事人如不服，可依法申请行政复议或提起诉讼，但监管措施不停止执行。

东海证券：第一大股东、控股股东拟变更为东吴证券

东吴证券发布公告称，拟通过其他方式受让东海证券股份有限公司1，554，487，189 股股份，该交易将导致公司第一大股东、控股股东、实际控制人发生变更，第一大股东、控股股东由常州投资集团有限公司变更为东吴证券，实际控制人由常州投资集团有限公司变更为苏州国际发展集团有限公司，不存在新增的一致行动人。

西南证券牵手重庆铜梁龙

3月12日，西南证券与重庆铜梁龙足球俱乐部签署合作协议，成为其2026赛季独家首席合作伙伴及球衣胸前广告赞助商；2026赛季是重庆铜梁龙队首次征战中超联赛；双方旨在推动“金融+体育”深度融合，助力西部金融中心与西部足球城建设。

57家券商进入公募代销百强榜

2025年下半年公募基金销售保有规模百强榜单正式出炉，券商依旧是公募代销领域的核心力量，57家券商进入百强榜单，非货基、权益基金、股票型指数基金等品类保有规模均实现两位数增长，主动权益基金保有规模略有回落，债券及其他基金更是以42.35%的超高增速领跑，行业资源持续向权益类基金销售倾斜的趋势愈发明显。具体来看，百强榜单中券商内部格局出现细微调整，头部券商壁垒依旧，中小券商有进有出成。从各家不同类型基金保有规模和保有规模增速来看，部分中小券商在权益基金代销商取得较大增长。