香港廉政公署突击搜查国泰君安、中信证券香港办公室

3月11日，据媒体报道，多名消息人士透露，本周香港至少2家中资券商投行人员遭香港廉政公署上门调查。其中国泰君安香港股票资本市场主管潘举鹏被带走协助调查。消息人士表示，另一家被廉署突击搜查的是中信证券位于香港的办公场所。目前国泰君安国际3月12日早间公告证实，香港办公室被ICAC和香港证监会联合搜查，且一名员工被ICAC拘留。

国泰君安国际在公告中称，鉴于调查情况，国泰君安国际已于2026年3月10日即时暂停被拘留雇员的所有营运及执行职务及权力；公司董事会确认，整体业务及营运，包括投资银行在内的所有业务板块，均维持正常开展，公司财务稳健，各项经营活动合规有序地稳定进行。

证券业集体暂停键，至少20家券商禁止公司网络“养虾”

针对开源代理式AI工具OpenClaw（俗称“小龙虾”）存在的高权限滥用与安全设计缺陷，中央网信办、工信部发布官方风险通报后，证券行业迅速启动统一防控：至少20家券商已下发内部合规通知，普遍采取“禁止为主、审批为辅、从严追责”策略，严禁未经审批在办公网络、业务系统及终端设备中安装使用；管控模式分为严格卸载型和流程审批型两类，并强调网络隔离、最小权限、人工终审等安全原则。

财通证券与建设银行浙江省分行签署战略合作协议

3月10日，财通证券与建设银行浙江省分行签署战略合作协议，标志着双方在“十五五”时期开启深度协同新阶段。双方将聚焦科技金融，联合实施‘百千万’产融协同专项行动，共建科技金融服务中心，推动客户经理与投研人才联动服务超万家科技型、专精特新企业；建立‘一本账’工作机制和常态化专班跟踪机制，实现投行、投资、财富等业务条线的上下联动与协同落地；同时深化客户互推、账户服务、三方存管等多领域合作，强化‘科创银行+科创券商’服务合力，助力创新浙江建设。 

中天国富证券再遭监管警示

中天国富证券作为贵州省“引金入黔”战略下的重要民营券商，近期因债券业务内控把关不严、发行承销不规范及受托管理履职不到位等问题，被证监会出具警示函；近三年屡遭多地监管处罚，暴露出合规体系薄弱、整改落实不力等系统性问题。叠加管理层频繁更替（2025年总经理再度更换）、投行业务连续四年无IPO项目、业绩大幅波动（2022–2023年累计亏损近15亿元，2024年虽扭亏但盈利基础脆弱），公司可持续发展承压。与此同时，控股股东中天金融集团完成破产重整，控制权由‘黔系’转向‘粤系’，并拟向其回填22.19亿元资产，凸显其自身造血能力严重不足。当前，公司正面临合规重建与业务转型的双重严峻考验。

国元证券秘密研发类OpenClaw应用

国元证券秘密研发出类OpenClaw的AIAgent桌面应用“旗鱼”，已形成支持macOS/Windows的可用版本，具备自然语言驱动的自主任务执行、多平台终端管理、远程服务器运维、智能办公自动化等能力；项目于去年11月底启动，历时三个半月完成迭代，内置26个后端服务模块；采用ReAct架构与三级记忆体系，集成14个办公技能插件及Watch/Sensor感知系统，支持本地向量知识库与多AI Provider切换，确保金融级数据安全；目前在内部试用，显著提升IT运维与办公效率。

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