某券商因同类事项屡遭监管处罚,依然问题不断,再次被罚

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

关于对DG证券股份有限公司予以书面警示的决定

当事人：DG证券股份有限公司。

2024 年 7 月，上海证券交易所（以下简称本所）对DG证券股份有限公司（以下简称DG证券）开展现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自律监管措施并要求整改。此后，DG证券多名客户频繁发生异常交易行为，DG证券仍未能进行有效管理。对此，本所多次对DG证券采取自律管理措施。2025 年 11 月，DG证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。

DG证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。上述行为违反了《上海证券交易所会员管理规则》第 3.1 条、第4.1.1 条、第4.1.7 条,《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2 号—会员客户交易行为管理》第三条、第二十七条、第二十八条的相关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第 8.5 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4 号—会员违规行为监管》等相关规定，本所决定采取以下监管措施：对DG证券股份有限公司予以书面警示。

你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则，完善并有效落实对客户交易行为管理等方面的内部控制制度，及时自查整改，共同维护市场交易秩序。你公司应当于收到本书面警示决定后1个月内将加盖公司公章的整改报告书面报送本所。

上海证券交易所

2025 年12 月31日

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