用益-券商要闻:香港收紧IPO审查,券商面临合规员工人数不足

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香港收紧IPO审查，券商面临合规员工人数不足难题

据报道，香港证监会近期大幅加强对IPO承销银行负责人的监管审查，尤其在牌照审批中提高标准，要求银行证明具备充足初级员工、培训能力及可管理的工作量，并严格核查申请人过往经历与实际IPO经验。此举加剧了券商本就严峻的人才短缺问题——受此前多年IPO低迷导致裁员影响，行业正面临高级岗位招聘困难、资深从业者返岗申请停滞等挑战。尽管2025年香港IPO数量创四年新高、开局空前繁忙，但第六类新持牌人数却显著下滑，凸显监管趋严与人力资源不足之间的矛盾。

20家券商获批证监会碳交易资格

中泰证券、长江证券、国金证券发布公告称，收到证监会复函，公司自营业务可以在境内合法交易场所参与碳排放权交易。截至目前，已获证监会碳交易资格的券商达到20家，除最新增加3家外，还有中信、国泰海通、华泰、东方、中金、申万宏源、中信建投、华宝、西南、广发、国信、招商、兴业、国元、财达、长城、方正等17家券商。券商尚不能直接进入全国碳排放权交易市场（全国碳市场）进行交易，但可在地方政府主导的地方性碳交易平台或是自愿性质的碳市场上展业。

中信证券诉于炼等证券虚假陈述责任纠纷案将开庭

数据显示，中信证券股份有限公司近期涉及多起司法案件，其中最新一例为（2025）京74民初2451号证券虚假陈述责任纠纷案，由北京金融法院审理，原告为中信证券，被告为于炼、岳延中、郭文辉，开庭时间为2026年4月27日。近一年内，中信证券作为当事人（原告/上诉人/被告/被上诉人）的开庭公告共29则，案由以‘证券虚假陈述责任纠纷’最多（11起），其次为侵权责任纠纷（5起）和劳动争议（4起）。新闻同时简要介绍了中信证券的基本情况，包括其主营业务、财务表现（2025年前三季度营收558.15亿元，净利润231.59亿元）、股东结构及机构持仓变动等。

光证资管迎新掌门！乔震正式出任董事长

上海光证资管完成核心人事调整，乔震正式出任董事长兼总经理，结束自2025年8月起的代任阶段，成为公司新一任掌舵人。乔震从业十余载，深度参与公司从初创到发展的全过程，历任多个关键管理职务。同期，券商资管行业迎来高管调整潮，兴证资管、德邦资管、华泰证券资管等多家机构亦完成一把手及核心岗位更迭。战略层面，光证资管于2025年10月主动撤回公募牌照申请，转向深耕差异化资管能力；2026年将聚焦‘固收+’、多策略、特色权益及全球化配置（如美元债、美股FOF）等方向，推动产品体系由‘产品驱动’向‘价值驱动’升级，持续夯实固收基本盘并强化投研与数字化能力。

开源证券：江苏省内券商牌照合并，增强长三角资源禀赋能力

开源证券研报指出，2026年3月1日，东吴证券拟通过发行股份的方式购买常投集团所持有的东海证券26.68%股权，以获得东海证券的控制权。东海证券实控人为常投集团（常投集团股权结构为90%常州人民政府、10%江苏省财政厅），穿透后东海证券为常州国资委旗下券商。东海证券成立于1993年，总部位于江苏常州，于2015年在新三板挂牌。并购夯实东吴证券净资产实力，排名实现提升，长三角区域资源禀赋更加突出东吴证券实控人为苏州国际发展集团，苏州国际发展集团为苏州市财政局100%持股。本次合并是江苏省内同省不同市的券商牌照整合，属于非同一控制人的合并案例，相对超预期，券商牌照并购浪潮范围进一步扩大。