证监会对券商的监管正在一步步收紧。2月13日，因债券业务违规，财通证券、中天国富证券、太平洋证券被证监会采取警示函措施。债券内控问题和受托管理履职尽责不到位是3家券商的共性问题。

同日 ，证监会还对天风证券股份有限公司为武汉当代科技产业集团股份有限公司涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。

对于财通证券，证监会表示，经查，发现财通证券存在三方面违规行为：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位。二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分。三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。

证监会表示，上述情形违反了相关规定。证监会决定对财通证券采取警示函的行政监管措施。

对于中天国富证券，经查，证监会发现中天国富证券存在三方面违规行为。一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位。二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理。三是个别项目受托管理履职尽责不到位。

根据相关规定，证监会决定对中天国富证券也采取警示函的行政监管措施。

对于太平洋证券，证监会表示，经查，发现太平洋证券同样存在三方面违规行为。一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理。二是个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注。三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。

根据相关规定，证监会决定对太平洋证券采取出具警示函的行政监管措施。

另外，2月13日，证监会还发布对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为的行政处罚及市场禁入事先告知书。

经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。下一步，证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。