用益-券商要闻:罚单刚落地又被立案,天风证券怎么了?

【新朋友】点击标题下方蓝色“用益财视”一键关注

【老朋友】点击右上角分享本页面内容到朋友圈

罚单刚落地又被立案，天风证券怎么了？

时隔两个多月，针对天风证券的立案调查终于靴子落地。2月13日，天风证券公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。记者了解到，此次处罚及相关监管措施的内容与此前市场判断一致。根据公告，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。

财通证券，被出具警示函！

2月13日，证监会发布关于对财通证券股份有限公司采取警示函措施的决定。经查，证监会发现财通证券存在以下违规行为：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。

财通证券、太平洋证券、中天国富被证监会点名

中国证监会于2月13日对中天国富证券、财通证券和太平洋证券三家券商采取警示函监管措施，主要问题集中于债券业务领域的内控把关不严、承销尽调不充分、受托管理履职不到位等共性违规行为。其中，中天国富证券存在质控内核失职、发行承销不规范等问题；财通证券暴露出内核制衡不足、重大事项核查不充分等缺陷；太平洋证券则涉及内核闭环管理缺失、ABS基础资产核查及存续期跟踪不足。

浙商证券邱冠华：浙商研究力争再用五年时间

近日，浙商证券首席战略官、总裁助理、研究事业部总经理邱冠华表示，浙商研究所致力于打造全国一流钻石研究所，树牢擦亮三张金色名片：深耕长三角、拥抱大金融、聚焦新产业；努力实现三个结合：产和融相结合、卖方研究和财富管理相结合、员工职业和事业相结合；力争再用五年时间，夯实基础冲刺前五，办成一家令人尊敬的头部研究所。

西部证券：上市证券做市交易业务资格获批

西部证券公告，中国证监会核准公司上市证券做市交易（限于北京证券交易所股票做市交易）业务资格。公司将依据法律法规和批复要求修改公司章程，并完成工商变更登记及申请换发经营证券期货业务许可证。同时，公司将在人员、业务设施、信息系统和经营场所等方面做好准备，加强信息技术安全管理与业务动态风险监测，确保业务顺利开展。