最近，老牌券商CT证券，被证监会点名批评了！2月13日，浙江证监局一纸公告甩出来，直指这家2017年上市的浙系券商（股票代码601108）在债券业务上玩脱了，连带着旗下一个营业部员工也栽了跟头。

债券业务三宗罪：从内到外全露馅

证监会的检查报告看得人直皱眉。财通证券的问题集中在三个不：

内部管不住：债券项目的审核流程像走过场，该有的制衡机制没起作用，质控部门的意见说了等于白说，后续整改根本没跟上；

调查不认真：帮企业发债时，对影响还钱能力的关键财务信息睁一只眼闭一只眼，该查的没查透，尽调报告写得跟流水账似的；

后续不管事：债券发行后成了甩手掌柜，对可能影响企业还钱的变动视而不见，也没盯着企业按时披露重要信息。

简单说就是：从项目立项到发行再到后期管理，CT证券全程掉链子"，把投资者的钱袋子当儿戏。

员工违规搭便车：客户借钱他牵线

这边公司挨罚，那边员工也没跑掉。金华八一南街营业部的前员工周博，因为在职期间偷偷给客户搞融资中介，相当于帮着别人加杠杆，也被浙江证监局发了警示函。看来公司内部的管理漏洞，不止体现在债券业务上。

业绩涨归涨，合规不能忘

有意思的是，尽管出了这档子事，CT证券2025年前三季度的成绩单还算亮眼：营收50.63亿，同比涨了近14%；净利润20.38亿，暴涨38%。但这就像考试作弊拿了高分——成绩再好看，规矩破了就得挨罚。

眼下金融监管越来越严，合规这根弦谁都不能松。CT证券这次被敲警钟，也给其他券商提了个醒：别光盯着赚钱，忘了最基本的底线！