关于对SG证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

SG证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一是对融资融券业务的业务稽核及客户适当性管理工作存在不足，不符合《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕32号）第十九条第一款的规定，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第二条第一款、第十二条第一款的规定和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

二是固定收益业务部门合规人员配备不足，不符合《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》（中证协发〔2018〕319号）第十二条的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条、第二十三条第二款的规定。

三是证券投资顾问业务合规管理不到位，未能严格规范员工执业行为，存在证券投资顾问向客户提供投资建议时，合理依据不足，未提示潜在的投资风险的情形，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2025年11月13日

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