监管1月发力,向券商及从业人员开出罚单31张!2026年1月,证监会、各地证监局以及沪深京交所,对证券公司及从业人员已发布罚单31张,其中机构14张、人员17张。免责声明:本文系个人整理,如有出入,请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见,本人不承担任何责任。更多处罚案例、违法违规分析、规则解读,可扫描下方二维码关注公众号“壹口合规”,获取“2020-2024年证券公司及从业人员罚单汇总材料”,商务合作、信息共享、投稿、转载等可扫码添加作者!知识星球《壹口合规》已正式开通,加入后可获取海量资料:如您需要跟踪或者查询证券行业处罚案例,可关注“券业合规”“壹口合规”公众号,公众号主要用于收集处罚信息和违规案例分析。关注公众号除能及时了解到最新的处罚信息,还具有历史信息查询的功能,主要有两种方式。方式一:按违规事项所属的业务条线进行查询;方式二:按关键字段进行查询。具体可参见软文:“证券行业处罚案例及历史文章查询渠道与具体方式”。请在微信客户端打开
发表评论
发表评论: