关于对SWHY证券有限公司采取出具警示函措施的决定

SWHY证券有限公司:

经查，你公司（SWHY证券有限公司，统一社会信用代码：9131000032444*****）在开展业务过程中存在以下行为：

一、个别私募资管产品发生可能影响投资者利益的重大事项时，未在事项发生之日起五日内向投资者披露，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管业务办法》）第五十条第一款第四项的规定。

二、未对个别私募资管产品按照公司相关制度要求执行投后检查，从事私募资产管理业务未恪尽职守，谨慎勤勉，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条第一款、《私募资管业务办法》第三条第一款的规定。

根据《私募资管业务办法》第七十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2025年10月22日

如您需要跟踪或者查询证券行业处罚案例，可关注“券业合规”“壹口合规”公众号，公众号主要用于收集处罚信息和违规案例分析。关注公众号除能及时了解到最新的处罚信息，还具有历史信息查询的功能，主要有两种方式。方式一：按违规事项所属的业务条线进行查询；方式二：按关键字段进行查询。具体可参见软文：“证券行业处罚案例及历史文章查询渠道与具体方式”。