最近，

黑龙江证监局连发两道警告信，让一家证券公司的员工和分公司都被罚。事情起因是XN证券黑龙江分公司的一名叫刘某的员工，因为没按公司要求报备自己实际用的手机号，还超额领了公司发的绩效奖金，直接被证监局点名，不仅自己收到了警示函，连带着整个分公司也被连坐处罚。

先说说员工刘某的问题。

他在这家分公司上班时，公司明明有规定，要求员工必须报备自己实际使用的手机号，可他偏不照做。更离谱的是，他还多拿了公司发的绩效奖金——说白了就是该拿的拿，不该拿的也揣兜里了。这两件事看似不大，但踩了证券行业的红线：前者违反了员工信息报备的合规要求，后者属于违反廉洁从业规定谋利。

而分公司的责任更值得警惕，证监局指出，分公司存在两大问题：

一是合规管理不到位，连员工手机报备这种基础制度都没落实好，等于放任员工藏着掖着

二是员工管理不到位，对刘某超额领钱这种明显违规的事没管住，说明内部监督形同虚设。说白了，分公司没尽到管人的责任，才让员工的违规行为漏了网。

现在，刘某和分公司都被要求长记性——刘某得加强合规学习，别再犯糊涂，分公司则要在30天内完成整改，交份检讨书，要是心里不服气，还能去证监会复议或者打官司，但这期间处罚照样执行。

这事给所有证券从业者提了个醒：别以为小错没人管。

手机号报备、绩效发放这些小事，都是合规管理的试金石。员工不守规矩，公司没管好，最后谁都跑不了。

毕竟，金融行业严是常态，今天的小疏漏，明天可能就变成大麻烦。