深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

新年伊始，金融监管层频频出手。江海证券、信达证券、国新证券等多家券商因两融、经纪等业务违规纷纷受罚，多名从业人员也因违规操作客户证券等被监管处罚。业内人士预计，今年监管打击中介机构的违法违规行为力度仍会进一步加强，此举有助于净化市场环境。

两融、经纪业务违规被罚

1月9日，浙江证监局披露三则罚单，对信达证券温州瓯江路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，该营业部负责人以及员工均被出具警示函，剑指两融绕标的管控问题。

具体来看，信达证券温州瓯江路证券营业部存在三大问题，一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；二是未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；三是个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足。

此外，黑龙江证监局9日业披露两则罚单，对江海证券哈尔滨红军街证券营业部及母公司江海证券采取出具警示函措施。经查，江海证券哈尔滨红军街证券营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完整的问题。

江西证监局8日披露一则罚单，对国新证券（原华融证券）南昌绿茵路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

经查，国新证券南昌绿茵路证券营业部个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资。江西证监局认为，这反映了该营业部合规管理不到位、内部控制不完善，因此对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

近日，中国人民银行山东省分行披露的行政处罚决定信息显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被中国人民银行山东省分行予以警告，并罚款86.9万元。

刚过去的2025年，金融监管层对券商罚没共计2.08亿元，较上年增加63.57%。其中，机构被罚没1.73亿元，个人被罚没3495.38万元，显示出监管层对券商行业违法违规行为的打击力度持续加码。

2025年金额最高的单笔罚单，落在了东海证券头上。2025年7月，证监会公告对东海证券采取“没一罚三”的处罚：没收其业务收入1500万元，并处以4500万元罚款，合计6000万元。

多名从业人员被罚

开年以来，除了多家券商被处罚，多名从业人员也受罚。

河北证监局近日指出，经查，王凯乐在第一创业河北省分公司、华泰证券北京天辰东路证券营业部从业期间存在违规操作客户证券账户的行为。河北证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求其加强相关法律法规学习，并在收到本决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。

深圳证监局近日发布对证券从业人员LINYAN的行政处罚决定书。LIN YAN作为证券从业人员，借用他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，深圳证监局决定对其处以30万元罚款。

决定书显示，案涉期间，LIN YAN为证券公司从业人员。2015年8月6日至2017年3月14日，2017年7月1日至2023年1月5日期间，其使用李某某相关证券账户持有、买卖多只股票及可转债。2016年6月21日至2017年3月14日，2017年7月1日至2020年12月25日期间，其使用宋某某相关证券账户持有、买卖多只股票。2020年12月25日至2021年2月3日期间，其使用宋某某相关证券账户持有、买卖多只股票。经委托交易所核算，上述行为累计亏损1406.34万元。

近年来，监管部门对证券行业秉持“长牙带刺、有棱有角”的监管态度，以“零容忍”姿态打击违法违规行为，彰显了守护资本市场根基的坚定决心。

对此，著名经济学家宋清辉指出，近年来监管层对于券商的违法违规行为打击力度在加大。对于券商而言，需进一步强化合规管理体系建设，尤其要加强投行业务、经纪业务等重点领域的风险管控，规范从业人员的执业行为，促使行业发展更加健康有序。