最近，厦门证监局的一纸罚单引发关注，

ZS证券厦门分公司及其负责人马某华，因违规操作被监管部门敲打。事情的核心，竟是这位负责人为了多拿业绩提成，玩起了借名挂靠的小动作。

据监管通报，作为分公司负责人的马某华，为了绕过公司内部的管理规定，悄悄借用旗下经纪人的名义，把自己开发的客户"挂"在这些经纪人名下，以此获取业绩提成。

简单的来说，就是他明明自己拉了客户，却让经纪人去背锅，自己坐收提成，这属于典型的钻空子。更离谱的是，他还对公司员工的不规范行为还睁一只眼闭一只眼——部分员工不仅自己违规，还委托证券经纪人以外的普通人帮忙拉客户，相当于把业务拓展交给了非正规军；

这些行为直接暴露了分公司的合规管理漏洞。

监管部门明确指出，无论是负责人带头违规，还是员工放任非经纪人拉客，都违反了证券行业的多项基本规定，比如《证券基金经营机构从业人员监督管理办法》《证券公司合规管理办法》等。

最终，厦门证监局对分公司开出责令改正的罚单，要求限期整改，对负责人马某华则采取了出具警示函的措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案，这意味着，两人的违规行为将被记录在案，未来可能影响职业发展。

证券行业向来强调合规第一，负责人本应是合规管理的第一责任人，如今反而带头违规，反映出部分机构在内部管理上的松懈。

此次处罚也给其他券商提了个醒：别以为这些小动作没人管，监管的眼睛始终在盯着！