暂停新开证券账户3个月!两家券商均被警告并罚29万

编辑｜林业

校对｜王久

11月11日晚间，国盛证券、湘财股份先后发布公告，披露旗下证券主体正式收到监管出具的《行政处罚决定书》与《行政监管措施决定书》，此前两家机构已于9月24日收到行政处罚事先告知书，本次处罚结果正式落地。

公告显示，国盛证券、湘财证券均被监管给予警告，并处29万元罚款；同时同步采取责令改正、暂停新开证券账户3个月的监管措施，暂停开户期间，两家券商不得新增经纪业务客户，另需对相关责任人员予以处分。

从监管调查情况来看，两家券商的违规问题集中在经纪业务内控管理领域，主要包括经纪业务管控制度执行存在缺陷、账户实名制落实不到位、信息安全管理不合规等。

账户实名制是资本市场基础性风控要求，经纪业务开户管控直接关系客户资金安全与市场交易秩序，监管对该类违规行为持续保持从严态势。

经纪业务是券商基础业务板块，暂停新开账户3个月，将直接对两家券商的零售获客节奏、经纪业务增量形成约束。相较普通警示函，暂停新开户属于力度较强的业务限制类监管措施，释放出“券商不能重业务扩张、轻内控合规”的明确信号。

两家券商在公告中均表示，高度重视本次监管处罚，将严格按照监管要求落实整改，全面梳理经纪业务流程，补齐内控短板，强化账户管理、信息安全等环节管控，压实各层级人员合规责任，杜绝同类问题再次发生。