〔 留 言 5 7 〕

失信企业想挂牌新三板，券商尽调发现信用问题会劝退吗？

答 ｜ 会劝退，没履行完先清案

一家电子企业的董秘在筹备新三板挂牌，券商尽调进场后把公司的执行失信记录翻了出来，董事长问她要不要瞒下去，董秘不敢瞒，跑来问我这记录对挂牌是致命伤还是小瑕疵。

看严重程度，挂牌条件要求公司治理健全、合法合规经营，全国股转系统审核时会核查企业信用记录，被列入严重失信主体名单的构成实质性障碍，一般的执行记录已履行完毕并说明清楚的，审核中可以解释通过，但没履行完的，券商尽调报告就先过不去。瞒是瞒不住的，公开转让说明书里信用信息是必披项，造假挂牌查出来是撤牌加处分。

董事长问履行要多久，我说挂牌的时间表本来就要排一年以上，执行案处理和挂牌筹备完全可以并行走，先谈履行或和解，把解除名单的时间点卡进申报排期，尽调报告里写清楚整改轨迹，反而显得治理规范。

挂牌筹备期把执行案清了，履行凭证和信用修复文件随尽调材料一起归档，别让一条旧记录卡住整盘规划，董秘把整改时间表排进了挂牌甘特图。资本市场不缺公司，缺的是账目干净的公司。

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三 句 话 记 住

① 严重失信名单是挂牌硬伤

② 信用信息属必披项，瞒不住

③ 清案与挂牌筹备并行走

关注我，挂牌路上的审核关，我给你指指路

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