9 月 24 日晚间，国盛证券（002670.SZ）、湘财股份（600095.SH）同步披露立案调查最新进展，两家旗下券商国盛证券、湘财证券及多名责任人员收到监管行政处罚及行政监管措施事先告知书。

两家机构违规事项高度重合，均涉及经纪业务管控、账户实名制落实、信息安全管理三大领域，监管拟对两家券商实施责令改正、暂停新开证券账户 3 个月的重磅措施，暂停期内不得新增经纪业务客户。

从江西证监局出具的事先告知书来看，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，经纪业务管理制度缺失、制度落地执行缺位，还存在违规提供信息技术服务的情形。

在账户实名制管理上，国盛证券存在重大过错，异常交易核查流于形式，没有切实履行账户实名制核验、客户异常交易管控义务。信息安全层面，公司存在较为严重的违规问题，相关隐患或对证券期货行业网络信息安全造成较大冲击，且未按监管要求履行风险事项报告义务。

处罚方案显示，监管拟对国盛证券予以警告，并处 29 万元罚款。多名分支机构负责人、部门负责人及高管一并追责：宁波桑田路营业部负责人警告并罚 18 万元，浙江分公司负责人吴蝶警告并罚 18 万元；时任信息技术部负责人陆修然警告并罚 17 万元；时任分管经纪业务、财富管理副总裁刘国宁警告并罚 10 万元，时任财富管理部负责人卢果警告并罚 10 万元；时任经纪业务管理部负责人周明来警告并罚 8 万元。

配套监管措施方面，江西证监局拟责令国盛证券整改，暂停新开证券账户 3 个月，同时要求公司处分相关责任人，相关记录记入证券期货市场诚信档案。高管追责上，时任分管高管张昌生拟被监管谈话；时任信息技术总部总经理、首席信息官陆修然被拟认定为不适当人选，1 年内不得担任券商董监高及分支机构负责人，相关惩戒记入诚信档案。

湘财证券作为湘财股份核心子公司，违规情形与国盛证券高度相似。湖南证监局调查认定，湘财证券经纪业务内控存在重大缺陷，业务规则存在漏洞，部分业务开展违反内部制度，违规对外提供信息技术服务；账户实名制落实存在重大过错，客户异常交易核查履职不足；信息安全管理严重违规，存在影响行业网络安全的风险隐患，且未按规定上报风险。除此之外，湘财证券还暴露出员工廉洁从业管理不到位的额外问题。

行政处罚拟对湘财证券警告，并处 29 万元罚款。相关责任人中，时任分管经纪业务副总裁、总裁周乐峰，营业部时任负责人梁震，各拟警告并罚款 20 万元；时任首席信息官丁军、信息技术中心总经理邓纲，各拟警告并罚款 19 万元；时任分管经纪业务副总裁邱玉强拟警告并罚款 18 万元。

监管同时拟责令湘财证券改正，暂停新开证券账户 3 个月，要求处分相关人员并报送处理结果。周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲四名高管拟被采取监管谈话措施，相关信息记入诚信档案。

此次两家券商同日收到事先告知书，监管处罚逻辑清晰，直指券商经纪业务、账户管理、IT 信息安全的共性风险。暂停新开证券账户 3 个月的措施，将直接限制两家券商经纪业务客户增量，短期对经纪业务收入形成压力。

业内人士指出，账户实名制、客户异常交易管控、证券行业信息安全，是券商经纪业务合规底线。

本次案件中，除机构受罚，从分管高管、部门负责人到营业部负责人均被追责，部分人员被认定为不适当人选，体现出监管压实 “一把手” 与条线负责人主体责任的导向。

随着证券行业数字化转型加速，券商信息技术外包、系统运维等环节的合规风险持续凸显，后续券商需补齐经纪业务内控制度短板，做实客户身份核验与异常交易监控，筑牢网络信息安全防线。