7家券商,同日被点名

9月11日，监管部门密集披露一批针对证券行业的处罚信息，广发证券、浙商证券、中金财富、国融证券、长江证券等券商及相关分支机构、责任人被点名。同日，中国人民银行公示两份行政处罚决定，国投证券、东方财富证券因反洗钱违规合计被罚155.8万元。一天之内七家券商收到罚单，覆盖经纪业务、反洗钱、债券承销、研究业务等多个条线，其中经纪业务违规最为集中。

三家券商同因经纪业务被罚

本轮罚单中，经纪业务被“高频”点名，涉及广发证券、浙商证券、中金财富三家机构，分支机构连同从业人员、相关责任人一并被追责。

深圳证监局查明，广发证券深圳分公司存在七项违规：一是个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力。二是员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品。三是下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩。四是负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制。五是部分员工在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金。六是下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策。七是个别员工委托第三方招揽客户，并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接。深圳证监局对该分公司及时任负责人、合规经理出具警示函。

浙江证监局则认定，广发证券浙江分公司存在本级及下辖分支机构管理混同、对认购期基金实施特别考核激励、从业人员展业不规范、合规人员考核缺乏独立性四项问题，决定对其采取责令改正措施并记入证券期货市场诚信档案。其下辖杭州富春路营业部因与其他分支机构管理混同、从业人员展业不规范、未及时办理投资者销户申请，被出具警示函，现任负责人同步被追责。

浙商证券同日收到浙江证监局三份监管措施。其一，浙江证监局查明，浙商证券对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控；公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。其二，杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点。其三，浙商证券三名从业人员在从业期间存在输送不正当利益、谋取不正当利益行为。

宁波证监局查明，中金财富宁波海晏北路营业部存在对异常交易行为核查不严、账户实名制管理不到位的问题，违反《证券经纪业务管理办法》相关规定，宁波证监局对该营业部出具警示函并记入诚信档案。

多业务条线同步被查

除经纪业务外，反洗钱、债券承销、研究业务等条线罚单同步落地，监管全链条覆盖特征明显。

反洗钱领域，中国人民银行9月11日公示的行政处罚决定显示，国投证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应风险管理制度三项违法行为，被警告并罚款81.8万元；东方财富证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易两项违法行为，被警告并罚款74万元。两份处罚决定日期均为今年6月22日。

债券承销方面，内蒙古证监局查明，国融证券在个别债券承销项目中尽职调查不到位、未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；同时内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。内蒙古证监局对国融证券采取监管谈话措施并记入诚信档案，相关责任人同步被责令改正。

研究业务方面，长江证券因未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，被湖北证监局采取责令改正措施。

从处罚方式看，证监系统罚单以出具警示函、监管谈话、责令改正为主，同时普遍同步记入证券期货市场诚信档案；央行罚单则为警告并罚款的行政处罚。

严监管压实机构责任

七家券商同日被点名，是今年以来证券行业严监管态势的延续。Wind统计显示，2026年以来，证监会及各地证监局、证券交易所等监管机构对券商及分支机构、从业人员合计开出超200张罚单，涉及超50家券商。

从业务分布看，经纪业务始终是违规高发领域。市场人士认为，作为券商的“基本盘”，经纪业务受制于网点多、人员杂、场景广等固有特点，向来存在基层合规管控短板，违规炒股、不当营销、无证展业、客户服务留痕缺失等不当行为频繁出现。经纪业务违规频发，与行业佣金率持续下行、部分机构考核激励过度导向规模扩张、分支机构管控链条拉长等因素密切相关。

值得注意的是，监管部门在对机构追责的同时，持续强化对直接责任人的穿透问责。本轮罚单中，分管经纪业务的高管、分支机构负责人、合规经理、项目负责人等同步被采取监管措施，体现了机构追责与人员追责并重的监管导向。

随着证券行业竞争加剧和业务复杂度提升，合规风控已成为券商核心竞争力的重要组成部分。监管部门持续保持“长牙带刺”的高压态势，通过穿透式监管和“双罚制”压实券商主体责任，有助于倒逼机构完善内控机制、规范从业人员执业行为。

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