离任一年多仍难逃追责,券商投行高管投案,投行历史项目迎核查

东莞市纪委监委发布通报：东莞证券原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受东莞市监察委员会监察调查。

郜泽民1964年生，拥有硕士学历，是业内资深投行老兵。入职东莞证券前，曾任职国信证券，担任投行总部总经理、总裁助理。2020年加入东莞证券出任副总裁，核心分管投行业务。

2024年3月，他还曾临时代行财务总监、董事会秘书相关职责；同年5月卸任副总裁，转为公司高级顾问。此次被查，距离其退出高管岗位已经一年有余。

他过往已有监管处罚记录。2022年，因天威新材创业板IPO项目保荐内控存在缺陷，证监会向郜泽民出具警示函，指出项目质控环节未落实回避要求。

值得市场高度关注的是，本案并非孤立事件。就在一个多月前，东莞证券原董事长陈照星（后任东莞投控集团原党委书记、董事长）同样主动投案接受审查调查。短短时间内，公司原董事长、原分管投行副总裁接连落马，在券商行业较为少见。

核查重点大概率指向早年投行保荐项目、业务承揽、内控管理、财务等历史遗留问题，体现金融行业终身追责原则：高管离任不等于免责，过往业务存在问题，后续依旧会被追溯。担忧是否会牵扯出更多人员与存量IPO项目。