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账户实名制监管“动真格” 两券商同日被立案,背后暗藏哪些信号

wang 2026-08-13 行业资讯
账户实名制监管“动真格” 两券商同日被立案,背后暗藏哪些信号

2026年8月13日

【事件】账户实名制监管“动真格” 两券商同日被立案,背后暗藏哪些信号
【来源】21世纪经济报道了解事件详情可点击文末“阅读原文”查看

【简评】

两家证券公司因涉嫌违反账户实名制规定同日被证监会立案调查,成为《证券经纪业务管理办法》实施以来首批因此被立案的券商,标志着账户监管从柔性整改正式迈入刚性问责阶段。受访人士指出,一旦因实名制被立案,大概率存在从业人员主动参与违规的情形。
当前监管已进入“行为穿透”阶段,金融机构须压实从业人员管理责任,杜绝员工代客理财、协助客户规避监管等行为,防止因个别员工的短视行为引发机构层面的立案调查。

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