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国内券商CIO介绍系列-长江证券

wang 2026-07-22 行业资讯
国内券商CIO介绍系列-长江证券

一、背景

长江证券股份有限公司前身为1991年成立的湖北证券公司，是国内资本市场首批获批设立的区域性证券公司，也是华中地区历史最悠久的核心券商之一。1999年公司完成增资扩股与规范化改制，2007年通过借壳湖北石炼化登陆深交所（000783），完成资本化转型，正式更名长江证券股份有限公司。
截至目前，长江证券共有两任首席信息官，分别为胡曹元、潘进。本文梳理其任职时间、从业经历、个人特点，以及从公开报道中提取到的履职业绩和工作思路，主要用于研究分析，仅供参考。

二、第一任CIO：胡曹元（2019年6月13日—2022年12月16日）

（一）官方聘任时间线

2019年6月13日，经长江证券第八届董事会第二十九次会议正式审议聘任（公告编号：2019-045，披露日期2019年6月15日），公司副总裁胡曹元增聘为首席信息官、首席风险官，为公司历史首任董事会正式聘任的高管级CIO，任期至第八届董事会届满。2021年4月，胡曹元卸任首席风险官职务，仅保留公司副总裁、首席信息官职务，专职负责金融科技治理与信息技术合规建设。2022年12月新一届董事会完成高管换届，胡曹元不再担任首席信息官。

（二）完整从业经历

胡曹元，男，1965年出生，中共党员，硕士学历，国内证券行业兼具底层技术研发、高校科研、金融IT治理与全面风控的复合型资深高管。早年任职华中理工大学讲师、中国教育科研计算机网华中网络中心NIC部主任，深耕计算机网络架构与信息技术科研领域，具备扎实的理论研发功底。后入职大鹏证券有限责任公司，历任信息技术部开发部经理、首席助理总经理、副总经理、总经理，兼任大鹏网络副总经理、董事，长期负责券商核心交易系统研发、IT架构搭建与技术团队管理，积累了丰富的早期证券行业信息化建设经验。
入职长江证券后，历任信息技术中心总经理、信息技术总部主管等核心技术管理岗位，后晋升公司副总裁、常务副总裁。在职期间兼任长江证券承销保荐有限公司董事长、董事，同时担任中国证券业协会固定收益委员会委员，长期统筹公司信息技术基建、全面风险管理、合规运营等核心板块，是公司金融科技合规治理体系的核心奠基人与搭建者。

（三）个人履职特点

一是技控融合优势突出，兼具底层IT技术背景与全面风控管理经验，构建“科技支撑风控、风控约束科技”的协同治理模式。二是治理风格稳健审慎，严格对标监管合规标准，侧重制度搭建、系统维稳、风险兜底，杜绝盲目科技投入。三是集团统筹能力较强，立足集团全域经营视角，统一母子公司IT建设标准与安全规范，实现科技治理一体化。

（四）CIO任期核心业绩

1. 落地高管级CIO制度，完成科技治理专业化建制

作为公司首任官方高管级CIO，胡曹元落地CIO专业化高管治理机制，明确岗位权责、科技条线分工、项目审批与合规管控流程，终结此前信息技术管理依附经营层统筹的零散化、碎片化格局，建立层级化、规范化的金融科技治理框架，补齐公司科技高管专业化治理短板。

2. 构建IT与风控协同合规体系，筑牢运营安全底座

依托首席信息官、首席风险官双岗任职优势，打通信息技术与全面风险管理体系，将系统迭代、运维管理、数据安全、网络防护全面纳入合规风控体系，建立信息技术风险识别、预警、处置全流程机制，有效防范技术运营风险，任期内实现无重大信息技术安全事故、无信息技术类监管处罚。

3. 统一集团IT标准，实现母子公司治理一体化

统筹母公司、资管子公司、承销保荐子公司信息技术规范化管理，统一集团IT建设标准、运维流程、安全管控规范，解决下属机构技术建设分散、标准不一、管控薄弱的行业共性问题，实现集团金融科技治理合规化、标准化、一体化。

（五）公开工作思路与思考

胡曹元任职期间核心治理思路聚焦“合规筑基、风控赋能、统一管控、稳基提质”。其公开治理理念强调，券商金融科技建设的核心底线是系统稳定与风险可控，所有技术迭代必须锚定监管规则与业务安全要求。中型券商金融科技发展应优先完成制度化、标准化基建，打通科技与风控协同壁垒，以完善的合规体系支撑后续数字化创新，坚决规避脱离业务实际、背离合规底线的盲目投入。

三、第二任CIO：潘进（2022年12月16日—至今）

（一）官方聘任时间线

2022年12月16日，经长江证券第十届董事会第二次会议正式聘任（公告编号：2022-079，披露日期2022年12月17日），潘进出任公司首席信息官；2025年12月9日，公司第十一届董事会换届，获新一届董事会续聘（公告编号：2025-069），任期持续有效。现任公司首席信息官、信息技术总部总经理，同时兼任长江证券（上海）资产管理有限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证券国际金融集团有限公司科技管理职务，全域统筹公司金融科技战略、自主研发、数字化转型、信创建设与数据治理。

（二）完整从业经历

潘进，男，1978年出生，中共党员、九三学社社员，工商管理硕士，资深证券金融科技专家，职业履历全程深耕长江证券科技体系，是从一线技术岗位成长起来的专业化科技高管。入职长江证券后，长期扎根信息技术条线，历任信息技术总部技术支持岗、规划研发岗等一线技术岗位，深度参与核心系统运维、技术规划、数字化项目研发落地。
凭借扎实的技术功底与业务认知，逐步晋升信息技术总部核心管理岗位、信息技术总部总经理，全面统筹公司科技团队与项目管理。同时深耕行业标准建设，担任中国证券业协会证券科技专业委员会委员、上交所科技发展委员会委员、证券期货业金融科技研究中心专家顾问、证标委WG41/WG42工作组专家委员，深度参与行业金融科技规则制定与创新课题研究，具备权威的行业视野与专业影响力。

（三）个人履职特点

一是专业适配性极强，深耕券商科技领域多年，精通业务逻辑、技术架构与监管规则，贴合券商数字化转型实际需求。二是业技融合能力突出，聚焦真实业务痛点推进数字化落地，杜绝技术与业务脱节。三是合规创新平衡有度，延续公司稳健合规底色，采用试点先行、可控迭代的模式推进智能化、信创化升级。四是行业赋能能力突出，兼具公司落地实操与行业标准建设双重经验。

（四）CIO任期核心业绩

1. 迭代升级现代化金融科技战略治理体系

在初代合规运维体系基础上，重构公司金融科技发展战略，优化科技项目立项、研发迭代、成果验收、人才激励、价值评估全流程机制，推动公司科技职能从传统后台合规维稳，转向数字化赋能、价值创造、生态创新的战略核心板块，搭建现代化、体系化科技治理模式。

2. 深耕业务场景数字化，实现全域赋能提质

聚焦零售财富、机构服务、智能风控、中后台运营四大核心场景，迭代升级智能交易终端、客户精细化运营、数字化机构服务、智能风控平台，打通内部数据壁垒，实现客户服务精细化、风险管控智能化、运营管理高效化，显著提升科技对主营业务的赋能实效。

3. 稳步推进信创建设，夯实自主可控技术底座

严格对标行业信创监管考核要求，统筹核心业务系统、服务器、数据库、中间件等基础设施国产化适配改造，分步完成兼容性测试与替换落地，持续降低外部技术依赖，提升公司信息技术自主可控能力与网络安全防护等级，全面契合行业合规建设标准。

4. 深度参与行业标准建设，对齐监管前沿导向

依托多重行业专家任职身份，积极参与证券行业金融科技标准制定、合规课题研究与创新试点工作，推动公司科技建设持续对齐监管前沿要求与行业先进标准，同时依托行业生态资源，赋能公司轻量化、差异化创新发展。

（五）公开工作思路与战略思考

1. 合规为本、可控创新

潘进明确，券商数字化、智能化创新必须以系统稳定、数据安全、合规可控为前置底线。核心交易、资金清算、风险管控系统优先保障绝对稳定，创新项目坚持试点先行、验证价值、稳步落地，严控技术创新衍生风险，杜绝同质化、低效化盲目投入。

2. 业务导向、价值落地

坚持科技服务主业的务实导向，摒弃形式化、噱头式数字化建设，所有科技项目均围绕业务真实痛点展开，以可量化、可落地的经营价值为核心评价标准，实现科技与主营业务深度绑定、双向赋能。

3. 自主可控、生态协同

核心业务系统与核心数据体系坚持自研自建、自主可控，牢牢掌握技术与数据自主权；通用基础技术、前沿创新领域依托行业生态协同合作，平衡研发成本、创新效率与技术安全，规避企业技术空心化问题。

4. 对标先进、差异化发展

主张中型券商无需复刻头部券商重资产、全覆盖的科技布局，应立足自身资源禀赋与业务优势，聚焦核心赛道打造特色数字化能力，走轻量化、高适配、高性价比的差异化金融科技发展路径。

四、小结

长江证券两任CIO形成清晰、连贯的阶段性迭代脉络，首任CIO胡曹元聚焦制度搭建、合规兜底、集团统一管控，完成公司高管级CIO制度从0到1落地，筑牢金融科技合规安全底座；现任CIO潘进立足成熟基建体系，聚焦战略升级、场景赋能、信创落地与行业生态共建，推动公司金融科技从被动运维保障转向主动价值创造，实现质效跨越式升级。
公司两任CIO的履职迭代，契合国内中型券商金融科技发展规律，适配华中区域头部券商发展定位，为国内区域型、中型上市券商的金融科技高管治理与数字化转型提供了典型研究样本。

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