2025年9月，深圳证监局发布2份处罚决定，对某证券公司采取责令改正的行政监管措施，对公司分管经纪业务的副总裁采取出具警示函的行政监管措施。

重罚源于：自媒体管理不到位

当事人：石某，YD证券公司分管经纪业务的高级管理人员。

罚单披露，YD证券公司存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

石某作为分管经纪业务的高级管理人员，对公司上述违规行为负有管理责任。依规，监管部门对当事人分别进行了处罚！

公众号、抖音号、微信群如何管？

公众号、抖音号、微信群具有创作和展现形式灵活、易于传播等优势，非常适合于行业开展金融知识普及、投资者教育、产品风险知识介绍等工作。但如果在使用的时候把握不好尺度，那就存在被滥用、误用甚至错用的可能。对此，要注意以下四个方面：

一、制度先行。建议证券公司制定有关社交平台和互联网群组使用的相关制度和管理机制。这方面，对于管理尺度的把握确实要求较高，但先迈开第一步更为重要，后面在实践中再去摸索和完善。

二、规范运行。凡属于工作所用的公众号、抖音号等社交平台，建议：第一，都用机构主体来申请和注册；第二，事前报公司批准、事后报公司备案；第三，指定专人负责平台的信息发布、日常维护和管理等运营工作；第四，信息发布方面建议进行留痕记录。    

三、内容分级。这是最为核心的，建议证券公司统一制定标准，哪些内容是可以直接发布的，哪些内容是严禁发布的，哪些内容是需要审核后发布的。比如投教、打非、反洗钱、风险揭示等等，壹口认为怎么宣传都不为过；而比如一些产品宣传、推介，这就一定要纳入审查，因为稍有不慎就会触碰监管红线。近期雪球产品、私募基金等遭到市场空前关注，有些产品其本身就只是面向特定对象的，如果在这些社交平台上任意宣传或者推广销售，就极易违规！

四、微信群、QQ群等互联网群组的管理。这块内容比较复杂，也比较难做，建议机构逐步将属于与工作相关的互联网群组进行归总。无论是员工个人自建的，还是分支机构建的，首先要进行梳理、登记，以摸清底数。另外，根据群组的性质和目的不同，该解散的解散、该合并的合并、该纳入监测就纳入监测。从壹口自己的角度看，这类群组尽可能的去个人化，确属必要的，也要纳入机构的监控视野。从业人员自己也要提高认识，不要对立的认为公司的管控就是对自己工作的束缚，恰恰相反，这才是对员工最大的保护，作为从业人员应该主动拥抱而非选择躲避！