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“恳请再给一次机会”,知名券商员工游说一上市公司大股东买雪球,结果亏掉1400多万!法院判了:涉事机构赔1004万,大股东自担30%责任

wang 2026-07-03 行业资讯
“恳请再给一次机会”,知名券商员工游说一上市公司大股东买雪球,结果亏掉1400多万!法院判了:涉事机构赔1004万,大股东自担30%责任

2026年7月3日

【事件】“恳请再给一次机会”,知名券商员工游说一上市公司大股东买雪球,结果亏掉1400多万!法院判了:涉事机构赔1004万,大股东自担30%责任
【来源】澎湃新闻了解事件详情可点击文末“阅读原文”查看

【简评】

本案中,涉事员工明知费某不具备准入资格,仍通过私募基金将其自然人身份“包装”成机构投资者规避监管,并在微信沟通中代为操作、提供回访测试答案,违规细节暴露无遗。
该案警示金融机构:一是必须严守适当性管理底线,严禁以任何形式为不合格投资者“包装”身份、规避监管,对客户身份与风险承受能力的核验不得流于形式;二是强化员工合规培训,严禁为业绩诱导客户参与高风险投资;三是面对客户投诉与监管调查,应主动配合核查、及时披露整改进展,避免司法判决与监管处罚叠加放大声誉损失。

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