用益-券商要闻:强监管延续!多家券商,收监管罚单

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强监管延续！多家券商，收监管罚单

据报道，多地证监局近期对华西证券、联储证券、中德证券、国泰海通证券、东方证券等多家券商开出罚单，主要问题集中在债券承销与受托管理履职不到位（如尽职调查不充分、募集资金监督缺位）、保荐及并购重组持续督导失职（如核查不深入、底稿归档滞后、报告结论不准确）等方面，相关责任人亦被追责。

中德证券被出具警示函，涉合规管控不完善

中国证监会上海监管局对中德证券有限责任公司采取出具警示函的监管措施，因其在太原重工2020年非公开发行股票及2022年非公开发行公司债券项目中，存在对大额应收账款、预付账款、财务费用、重要子公司及主要客户供应商等事项尽职调查不充分，以及工作底稿归档不及时等问题，违反多项证券监管规定，暴露出公司合规管控不完善。

基金代销放榜！三方、银行、券商，谁主沉浮？

最新中基协数据显示，截至2025年末，百强基金代销机构中股票型指数基金保有规模达2.42万亿元，同比增长23.7%，增速显著领先权益基金（16.7%）和非货币基金（14.7%），成为增长最快品类。蚂蚁基金稳居全渠道第一，非货币基金保有规模超1.8万亿元，呈断崖式领先；招商银行为银行渠道标杆，权益与非货币基金规模均居全市场第二；中信证券领跑券商渠道，在股票型指数基金保有规模上位居全市场第二、券商首位。行业呈现银行重综合服务、券商强指数基金、第三方倚重流量与技术的差异化格局。

中航证券：并购整合与特色化发展并行,行业分化新格局

中航证券报指出，近日,证监会主席吴清表示,着力引导行业机构专注主业、规范发展。对证券公司,推动修订出台证券公司监管条例,积极支持优质头部机构做强做大、中小券商差异化发展,更好促进完善治理、加强内控、优化服务、错位发展。行业高质量发展导向明确的背景下,我国证券行业发展路径愈发清晰,竞争格局呈现头部集中、中小差异化的深度重构。近年来行业并购重组节奏显著提速,资源向优质头部集中趋势进一步强化。头部券商依托资本实力、全业务链布局与综合化服务能力,积极通过并购整合实现规模扩张、业务协同与国际竞争力提升,加快打造具有全球影响力的一流投资银行。

海南农商银行与兴业证券、兴证资管和兴证全球基金举行座谈会

3月19日下午，海南农商银行党委副书记、行长陈维与兴业证券党委委员、副总裁孔祥杰一行举行座谈，双方围绕深化业务合作、服务海南自贸港实体经济展开交流；海南农商银行提出拓展在自贸港金融、投资顾问、债券承销和市场研究等领域的合作，兴业证券表示将发挥协同效应和专业优势，深化全方位合作，助力其高质量发展并服务地方实体经济。