头部券商员工:仅因操作客户账户,被罚.年内类似罚单汇总

头部券商员工:仅因操作客户账户,被罚.年内类似罚单汇总 | 案例2024年第188期

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

2024年11月20日，黑龙江证监局发布处罚决定，对证券营业部员工鞠某伟出具警示函。

仅因操作客户账户被罚

当事人：鞠某伟，HT证券公司哈尔滨松北大道证券营业部任职。

罚单披露，当事人任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。

依规，监管部门对当事人及其所在分支机构进行了处罚。

操作账户极易引起“双罚”

今年已有15名从业人员和4家分支机构因此被罚

在从业人员操作客户账户违规行为预防与管控上，机构应该担起主体责任，采取一些更加有力的手段和措施用于预防和监控：

事前预防上。机构应加大操作账户的宣传教育力度，尤其是警示教育，以案促防，打消员工在这方面的侥幸心理。特别值得注意的是，面对经纪业务竞争白热化、内卷严重的当下，怎么做好客户服务都为不过，但前提是必须合规！因此，要把握好适度服务的度，在服务客户的内部要求、工作考核方面作出合适安排。

事中监督上。机构要着力健全操作账户违规行为的事中监控手段和措施，比如在交易场所监控、异常交易监控、客户回访、无线网络监控等环节增加操作账户异常情况的监测与监控。最为核心的，是要将这些监控手段和措施，广而告之的告知机构内的每位员工，让其清醒的意识到自己的行为处于监控范围之内。

做好上述工作既是保护员工个人，也是保护机构自己避免“双罚”。年内以后多家分支机构和多名从业人员因此被罚

一、4家分支机构被罚

机构应重视对员工行为的规范，操作客户证券账户不仅个人违规，而且还有可能连累所在分支机构一并受罚，年内有3家分支机构因此被问责：

1.2024年10月，浙江局对某证券营业部责令改正，因其存在：部分员工使用直系亲属账户替客户办理证券认购、交易的行为。

2.2024年8月，甘肃局对某证券营业部出具警示函，因其存在：个别从业人员替客户办理证券交易等问题。

3.2024年7月，内蒙古局对某证券营业部出具警示函，因其存在：营业部原客户经理刘某春操作他人证券账户等问题。

4.2024年2月，广东局对某证券分支机构责令改正，因其存在：个别从业人员违规登录与操作客户账户等问题。

二、15名从业人员被罚

操作账户是分支机构易发的违规行为，年内因涉及违规操作账户被处罚的案例共有9起，涉及15名从业人员：

1.2024年10月，浙江局对某证券营业部管某琳出具警示函，因其2017年1月至2019年12月期间存在替客户办理证券认购、交易的行为。

2.2024年10月，河南局对3名证券从业人员陈某昕、刘某平、贾某龙出具警示函，因他们曾存在操作他人证券账户行为。

3.2024年9月，吉林局对某证券营业部员工李某羲出具警示函，因其存在违规操作客户证券账户的行为。

4.2024年8月，甘肃局对某证券营业部投资顾问简某明出具警示函，因其存在替客户办理证券交易等问题。

5.2024年7月，内蒙古局对某证券营业部客户经理刘某春出具警示函，因其存在操作他人证券账户等问题。

6.2024年6月，广东局对某证券营业部员工谢某旺出具警示函，因其存在登录与操作客户证券账户等问题。

7.【仅此一项违规】2024年4月，北京局对某证券营业部经纪人刘某蛟出具警示函，因其存在替客户办理账户开立的情况。

8.【仅此一项违规】2024年2月，深圳局对某证券公司刘某波、郭某子、孟某、徐某婧、陈某宁等5人出具警示函，因他们在2017年9月前曾存在操作他人证券账户的行为。

9.【仅此一项违规】2024年2月，广东局对某证券营业部员工黄某锋出具警示函，因其存在登录与操作客户账户的行为。

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