一、中信建投证券唯一正式 CIO 任职概况

1. 基本信息

姓名：肖钢

出生年月：1969 年 6 月

学历：北京联合大学计算机应用学士学位，高级工程师

任职时间：

首席信息官（CIO）：2018 年 8 月 1 日 — 至今（2019 年 4 月起兼任执行委员会委员）

加入公司时间：2005 年 11 月（公司成立初期即加入）

行业职务：中国证券业协会信息技术委员会委员、北京证券业协会金融科技与信息技术委员会主任委员、证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）专家、全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会 WG43 首席专家

2. 从业经历

从从业经历上看，肖钢先生技术背景深厚，深耕证券 IT 领域。

早期任职于北京康泰克电子技术有限公司，积累基础 IT 技术经验；

曾任华夏证券股份有限公司电脑中心资深工程师，深度参与传统券商核心交易系统建设；

2005 年 11 月加入中信建投证券，历任信息技术部资深工程师、副总经理，2012 年升任信息技术部行政负责人，全面统筹公司 IT 建设；

2018 年 8 月被正式任命为首席信息官，成为公司首位也是目前唯一一位 CIO，2019 年 4 月进入执行委员会，参与公司战略决策。

3. 个人特点

技术 + 业务双栖：兼具 20 余年证券 IT 技术实操经验与业务场景理解，擅长以技术驱动业务创新，而非单纯技术堆砌；

稳健务实：注重 IT 架构的稳定性、安全性与合规性，同时积极拥抱新技术，平衡创新与风险；

行业影响力突出：深度参与证券业金融科技标准制定与行业实践分享，是国内券商数字化转型的核心专家之一。

二、肖钢任职 CIO 期间核心业绩

（一）搭建行业领先的 “致胜中台”以及“天魁”数据中台，破解系统孤岛难题

核心成果：2018 年 6 月主导上线自研 “致胜中台”，是证券业首批实现实质性中台落地的机构之一。该中台整合交易、客户、数据等核心能力，打破各业务线系统壁垒，实现技术能力复用。

实践成效：据报道，截至 2020 年，致胜中台日均服务调用量超 2800 万次，支撑公司经纪、投行、资管等全业务线高效运转，大幅缩短业务系统开发周期，降低 IT 重复建设成本。

战略意义：奠定中信建投证券数字化转型的技术底座，为后续数据治理、智能化应用提供基础支撑。

（二）构建 “3+1” 数字化转型方法论，明确数智化路径

方法论提出：肖钢曾在公开分享指出 ，中信建投的数字化转型实践已形成八个方面的经验，即制定“3+1”方法论、明确愿景与规划、设立专职团队、形成抓手工程、以敏捷态度对待转型、分类分级管理、小步快跑、制定成熟度评估标准。同时，敏捷、自评估、改进，是伴随数字化转型始终的，数字化转型不是一蹴而就、一帆风顺的工作，需要不断自我评估，识别方向与路径上的问题，对规划与执行进行不断改进、完善，以敏捷的态度对待数字化转型。其中，中信建投 “3+1” 数字化转型框架 ——“3” 指客户、产品、员工三大核心要素，“1” 指数字化大运营体系。

行业价值：该方法论成为券商数字化转型的经典实践，被多家同行借鉴。

（三）深化数据治理与智能化应用，赋能业务提质增效

数据治理：主导建立公司级数据标准与数据资产管理体系，整合内外部数据，构建统一数据中台，实现数据 “可管、可用、可共享”，为业务决策提供数据支撑。

技术创新落地：

推动人工智能、大数据、云计算等技术与业务深度融合，在智能风控、智能投研、智能客服等场景实现规模化应用；

响应公司 “数智投行” 战略，将大模型技术应用于资产定价、项目尽调、投后管理等环节，提升投行服务效率与精准度。

业务赋能：通过数智化手段，支撑公司投行 IPO 承销、债券承销业务稳居行业前列，经纪业务客户服务体验持续优化，资管业务智能化管理能力显著提升。

（四）强化 IT 安全与合规，筑牢技术风险防线

安全体系建设：建立覆盖网络安全、数据安全、应用安全的全栈防护体系，通过等保三级、ISO27001 等认证，保障核心交易系统与客户数据安全；

合规管控：严格遵循证监会、证券业协会关于金融科技与信息技术的监管要求，主导 IT 系统合规改造，确保技术创新在合规框架内推进；

运维保障：打造 7×24 小时运维监控体系，核心系统可用性保持 99.99% 以上，为公司业务连续稳定运行提供技术保障。

（五）打造自主可控研发体系，提升科技核心竞争力

研发能力建设：加大科技投入，组建千人级 IT 研发团队，强化自主研发能力，核心交易系统、中台系统、数据平台均实现自研或深度定制；

人才与生态：建立金融科技人才培养与激励机制，与高校、科技企业合作，构建产学研一体化生态，推动技术成果转化；

行业标准参与：作为行业专家，深度参与证券期货业金融科技标准制定，助力行业技术规范化发展。

三、肖钢的核心工作思路与行业思考

以下内容根据肖钢先生公开讲话提炼。

（一）数字化转型核心：重在 “转”，而非仅 “数字化”

（二）IT 建设原则：稳定为基、创新为要、合规为底线

稳定优先：证券 IT 核心是保障交易安全与业务连续，任何技术创新都不能以牺牲稳定性为代价；

创新驱动：积极拥抱云计算、大数据、AI 等新技术，但需结合业务场景务实落地，避免盲目跟风；

合规为本：金融科技必须严守监管底线，IT 系统建设与技术应用需全程嵌入合规管控，确保风险可控。

（三）中台建设理念：务实落地，逐步迭代

（四）数智化未来方向：智能化是下一阶段核心

四、总结

中信建投证券自 2005 年成立至今，仅正式任命肖钢一位首席信息官（CIO），其任职时间覆盖公司 IT 建设全周期，是公司数字化转型的核心掌舵人。

肖钢以 “技术 + 业务” 双重视角，主导搭建了以 “致胜中台” 以及“天魁”数据中台为核心的技术底座，构建了 “3+1” 数字化转型方法论，推动公司从传统 IT 支撑向数智化引领转型，核心业绩与实践经验在证券行业具有标杆意义。其工作思路聚焦 “业务与技术融合”“务实创新”“合规稳健”，为券商数字化转型提供了可借鉴的实践路径。

五、附录：中信证券与中信建投证券关系

1、历史渊源：中信证券曾是控股股东

2005 年，中信证券联合中国建银投资，收购重组华夏证券，共同发起设立中信建投证券，中信证券持股60%，拥有绝对控制权。

2009 年后，受证监会 “一参一控”证券公司 "一参一控一牌" 政策及现状简析 政策约束，中信证券逐步转让股权，退出控股地位。

2、当前股权与治理：独立运营，中信证券为第四大股东

北京金融控股集团（35.81%）

中央汇金（30.76%）

香港中央结算（代理人）（10.52%）

中信证券（4.94%）

3、业务与管理：同源不同路，协同有限

两家公司均为中信集团旗下重要券商平台，共享部分品牌与资源，但业务布局各有侧重：中信证券综合实力更强、国际化程度更高；中信建投在投行、债券承销等领域优势突出。

总而言之，二者是历史上的母子公司、现在的兄弟券商：中信证券是发起股东与财务投资者，中信建投已成长为独立头部机构，双方在股权、治理、业务上均保持清晰边界。