今年6月28日，江苏证监局向东海证券发文采取责令改正措施，原因是东海证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；以及2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

就在不久前的4月16日，东海证券已经因“总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于1.5%”，被江苏证监局开出罚单，这也是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，因合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。

再往前追溯，今年1月，东海证券还收到江苏证监局罚单，称其作为债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用转借2.71亿元资金，在出具的《受托管理事务报告》中披露发行人募集资金专项账户运作合规，不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。