头部券商营业部及负责人遭重罚:向非营销岗下达营销任务、报送材料不准确!对应的合规提醒 | 案例2024年第150期

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

2024年9月25日，浙江证监局发布处罚决定，对某头部证券公司温州分公司采取责令改正监管措施，对该分支机构负责人亦采取责令改正监管措施。

重罚源于：向非营销岗下达任务、报送材料不准确

当事人:徐某，SWHY证券公司温州分公司负责人。

罚单披露，SWHY证券公司温州分公司存在以下问题：

一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。

二是内部合规管理存在不足。

三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。

徐某作为时任分公司负责人，对第二项和第三项问题负有直接责任。依规，监管部门对该分支机构责令改正，对徐某责令改正。

合规提醒

针对上述问题，对应做些合规提醒，供大家参考：

一、向非营销岗下达营销任务

本质上，这是违反了员工内部兼岗的相关规定、经梳理，在分支机构层面不得内部兼岗的情形主要包括以下8个方面：

1.合规管理人员不得兼任与合规管理职责相冲突的职务；2.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任；3.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；4.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；5.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；6.经纪人、营销人员不得担任见证人员；7.负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动；8.基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位应相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗位应当相互分离。

二、向监管部门报送的材料不准确、不完整

这也比较普遍发生的一项行为，河北证监局对此专门有过通报。

通报中指出，河北证监局在非现场监管中发现，辖内个别机构通过证监会官网网上办事服务平台报送的备案报告事项仍存在文件上报路径错误，部分机构上报的文件材料仍不同程度存在错报、漏报、迟报、报送质量不高等问题，具体表现为：一是董监高及分支机构负责人备案报告材料报送路径错误，未按要求通过“网上办事服务平台—董监高及分支机构负责人报告系统”报送。二是报备内容、对应事项、文件类型有误，未按报送要求加盖公章等，我局多次指正后仍不能准确报送，反复退回修改。三是敷衍应付自查工作，提交的自查报告虚无空洞，无实质性内容，采取的自查举措浮于表面，以整改目标、下一步工作举措替代自查结果，被我局勒令退回。

针对上述问题，河北证监局再次重申，辖区各机构应严格严肃对待各项文件报送工作。备案报告事项，应严格执行我局官网公示的报送要求，对于经常性错报、漏报、迟报的机构，我局将下发核查问询函，要求书面说明原因。对于敷衍应对自查工作的，该机构将列入后续的重点检查范围。

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