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一券商收警示函!持续督导未勤勉尽责

wang 2026-01-22 行业资讯
一券商收警示函!持续督导未勤勉尽责

文/梧桐小编

1月19日,厦门证监局公布《关于对金圆统一证券有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,该公司作为厦门路桥信息股份有限公司(920748)持续督导机构,未勤勉尽责,未有效持续督导路桥信息履行规范运作、信息披露等义务。据公开资料,路桥信息2023年8月16日北交所上市,保荐机构即为金圆统一证券。

经查,你公司作为厦门路桥信息股份有限公司(以下简称路桥信息)持续督导机构,未勤勉尽责,未有效持续督导路桥信息履行规范运作、信息披露等义务,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第十六条第二款的规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局   

2025年12月24日

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